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基金产品备案流程

   2017-04-05 530
核心提示:基金产品备案流程操作指引流程图一 、基金基础信息填写1、基金名称【注:基金全称应与合同中的名称完全一致】2、基金编码:第一
 基金产品备案流程操作指引流程图
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一 、基金基础信息填写

1、基金名称【注:基金全称应与合同中的名称完全一致】

2、基金编码:第一次填写基金名称后会得到基金编码。(产品托管的时候会用得着)

3、基金的法律形式,国内一般都是受托管理。
(1)自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
(2)委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
(3)顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。】

4、基金类型包括:股权、创业、证券和其它。

二、 基金的附表填写(契约型)

附表一共需要准备下面7份文件

1、基金招募说明书:基金招募说明书

2、基金风险揭示书 :需有投资者签名的版本(一个投资者签名版就行)

3、投资者承诺函 : 需有投资者签名的版本(一个投资者签名版就行)

4、募集规模证明 : 银行出具的募集规模证明(本次上海银行是从托管户出具)

银行开具募集规模证明前需要签订:账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料,才会出具募集规模证明。(不同的托管行要求可能不一致)

5、基金合同:需要有投资者签名的版本

6、托管协议:基金管理人和托管行签订的协议盖章版

7、投资者明细 : 需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章,格式如下:
基金产品备案流程操作指引

8、备案的时候还有如下信息需要注意:
(1)主要投资方向需要和基金合同一致。
(2)非委托管理基金,在委托管理协议部分选择不适用。
(3) 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况,一般填否就是了。
(4) 投资项目情况,必需要填写。

三 、基金备案审核周期

目前看来基金备案审核周期大概3个工作日。审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明,也可以从协会对外系统中看到基金的基础信息。

四 、基金备案流程图
 
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